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无证产品和挪用资金

我真是大明星

    

如果该产品未被归档或盗用,则这两个私募无疑将蒙受损失!

  来源:N十财经

  每经记者

  12月30日,深圳证监局官网发布了两则行政处罚决定书,深圳前海汇能金融控股集团旗下24只私募基金产品未在基金业协会备案,另外还向投资者承诺收益,向非合格投资者募集资金,甚至挪用基金资产。

  此外,恒富汇通投资也因为上述同样的问题收到罚单,旗下8只私募产品未备案,此外还存在部分产品承诺收益,挪用基金财产等问题。

  两私募旗下合计32只产品未备案

  12月30日,据深圳证监局《行政处罚决定书〔2019〕8号》显示,深圳前海汇能金融控股集团(以下简称前海汇能)涉嫌违法违规一案进行了立案调查、审理,现已调查、审理终结。据查,首先是前海汇能发行深圳前海汇能天源贰号信息咨询企业(有限合伙)等24只私募基金产品未在基金业协会办理备案手续。

  其次是前海汇能还向非合格投资者募集资金,前海汇能担任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海汇能叁号新三板投资企业、深圳前海汇能达荣壹号信息咨询企业存在向非合格投资者募集资金行为,分别向投资者杨某募集资金50万元,向投资者熊某募集资金50万元。

  无独有偶,深圳证监局《行政处罚决定书〔2019〕9号》还显示,深圳市恒富汇通投资(以下简称恒富汇通)也因为旗下产品未备案等原因遭到了处罚。经查,恒富汇通发行深圳恒富盈叁号投资企业(有限合伙)等8只私募基金产品未在基金业协会办理备案手续。其次是恒富汇通在发行深圳恒富盈叁号投资企业(有限合伙)等7只私募基金产品的过程中未对投资者进行风险识别能力和风险承担能力评估,未对存续的28只私募基金产品进行风险评级。第三是变相向投资者承诺本金不受损失和最低收益,恒富汇通在发行深圳市恒富添翼捌号投资企业(有限合伙)等8只私募基金产品过程中,通过股东深圳恒富金融集团有限企业与投资者签订《回购协议》,约定如果合伙企业未能向投资者分配出资及全部收益金额,则由恒富集团受让投资份额,受让价格为投资者出资金额与产品预期收益之和。

  对此有私募人士指出,在今年的专项检查中,仍有私募存在着募新还旧、期限错配等问题。但是在过往的检查中,挪用基金财产的案例不多,而近期监管层发布了新版的备案须知,对当前部分私募基金偏离“投资”本质的私募业务情形进行了重新界定和规范,有助于引导机构回归私募基金的本质。而经过近几年的引导和发展,私募行业总体规范运作水平有所提升。

  前海汇能挪用基金财产逾3亿

  《每日经济资讯》记者注意到,上述两只私募基金除了产品未备案之外,还存在着严重的挪用基金财产现象。其中在前海汇能案件中,汇能深业泰然观澜玫瑰苑物业并购私募投资基金和汇能深业泰然观澜玫瑰苑物业并购私募投资基金二期是前海汇能担任基金管理人的契约型私募基金,分别募集资金1.501亿元和2.302亿元,合计3.803亿元,后前海汇能将上述基金财产全部转移至关联企业深圳前海汇能天宝投资管理企业(有限合伙)银行账户。

  康媛媛系前海汇能原法定代表人、董事长、总经理。王谱系前海汇能合规风控负责人。而在《行政处罚事先告知书》送达后,康媛媛、王谱提出书面申辩。康媛媛在申辩意见中称,其并非前海汇能董事长和法定代表人,也未实际参与前海汇能的经营管理,其持有的前海汇能部分股权实际为徐山所有,因此不是直接负责的主管人员。

  王谱在申辩意见中称,其并非前海汇能合规风控负责人,不掌握企业资金及投资情况,并于2018年年初向企业提出辞职,不是直接负责的主管人员。对其申辩意见,证监局依法不予采纳。并对此决定:对深圳前海汇能金融控股集团有限企业给予警告,处以3万元罚款。对徐山、康媛媛、王谱给予警告,并分别处以3万元罚款。

  另外据处罚书显示,恒富汇通将私募基金产品深圳恒富智选贰号投资企业(有限合伙)、深圳恒富盈叁号投资企业(有限合伙)共计2250万元投资款转至向某、戴某个人银行账户。截至2018年12月31日,上述转移款项均未归还。王富贵、王天贵、刘莎系直接负责的主管人员。深圳证监局对恒富汇通给予警告,并处以3万元罚款。对王富贵、王天贵、刘莎给予警告,并分别处以3万元罚款。

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责任编辑:王帅

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整容?心脏搭桥?王石:企业家要做好“被黑”的准备

    

  原标题:整容?心脏搭桥?王石说,企真实自己的写照_皇家赌场网址68399业家要做好“被黑”的准备

  中国不仅仅要在世界经济上创新和引领。在生态环保上,中国也应该是要引领的。

  文|《中国企业家》记者 李秀芝

  编辑|马吉英

  图片来源|中企图库

  王石一口气澄清了两个传言。

  他说自己被外界传言做了整容或心脏搭桥手术,但他均予以否认。王石还表示,在网络时代,无论是知名的社会人士,还是知名的企业品牌,都要做好被黑的思想准备。“如果没有这样的思想准备,时代是容不得你的。”

  12月8日至9日,由《中国企业家》杂志社主办的2019(第十八届)中国企业领袖年会在北京盛大举行。本届年会以“决胜2020”为主题,董明珠、刘永好、陈东升、王石、宋志平、宗庆后等上百位企业领袖齐聚一堂,上千位行业领军者到场。

  作为万科集团创始人、董事会名誉主席、中国企业领袖终身成就奖获得者,王石出席会议并发表了演讲。

  自2017年6月30日辞去万科董事会主席后,王石近年在致力于推动体育运动和运河学问。

  alibaba_皇家赌场网址68399此外,王石还热衷于环保和公益。他谈到,过去10年间,中国企业家在国际上的环保表现有很大的变化。中国不仅仅要在世界经济上创新和引领。在生态环保上,中国也应该是要引领的。

  另一件他退休后花精力非常多的事情是,创办了农村可持续发展基金会。其中物美集团创始人、多点Dmall董事长张文中、泰康保险集团董事长陈东升、新希翼集团董事长刘永好都是联合创始人。

  以下是王石的演讲内容整理,有删节:

  企业家要做好“被黑”的准备

  我一来(中国企业领袖年会),新希翼集团董事长刘永好就问我,“你的身材这么好,是不是整形了?”说我身材好,我当然听着得意。但我告诉他,那叫塑形,不叫整形。整形和塑形天火_皇家赌场网址68399什么区别呢?在我的理解里,整形,是自己躺在手术台上,别人给你整;塑形,是自己整自己久坐或比跑步更伤膝盖_皇家赌场网址68399

  网上传我整形,甚至有鼻子有眼的。比如说,“你没发现吗?王石现在的下巴都尖了,这是整男友晒陈乔恩近照_皇家赌场网址68399形的结果”。我就告诉你们,我没准备整形。要是我准备整形,我整哪儿也不会整下巴,因为下巴是我的长处。虽然我有蒜头鼻、头发也不多,但下巴是绝不能整的。

  还有传闻说:“王总你真不简单,心脏搭了五个支架,都能登珠峰。”关于我到日本做了心脏搭桥手术的说法,已经流传十年了,基本每年都要“发作”一次。我在这儿要声明一下:无论在中国、日本,还是在其他发达国家,我到目前为止还没有做过心脏手术,包括搭桥。

  为什么我这么说?刚才听到陈东升讲泰康保险要研究和布局大健康里的长寿,我想做他们健康长寿的形象代言人。如果我心脏有五个搭桥支架的话,(做代言人)是不够格的。咱们人活着,得活得老实诚信,我没有动过任何的心脏手术。

  我想说的是什么呢?在这样一个网络时代,肯定有很多人黑你。但作为知名的社会人士,作为知名的企业、知名的品牌,你要有这种思想准备。如果你没有这样的思想准备,因为有人黑你而感到委屈,这个时代是容不得你的。

  当然,如果不是为了和泰康保险、以及它所代表的健康长寿建立联系,这个声明我都不用的。别说五个支架,十个支架又怎么样呢,它不是事实。

  中国企业家的10年环保角色变化

  12月9日,我要赶飞机到西班牙首都马德里。马德里目前在开第二十五届联合国气候变化大会(COP25)。

  这让我想起了2009年。彼时,我作为阿拉善SEE生态协会的第二任会长,参加了在丹麦首都哥本哈根举行的联合国气候变化大会,那还是第十五届。在这个会议上,大家有三位代表参加:包括我在内的两位企业家和一位秘书长,大家三人共同代表着中国的100位企业家。

  十年过去了,我将再飞马德里参加这一会议,代表中国100万家中国企业,在联合国气候变化大会上,发表大家中国企业家对环保事业的态度。

  从2009年的100家,到2019年的100万家,大家是不是该给大家企业家在国际上的表现鼓掌呢?为什么会有这么大的变化?今年9月,联合国大会上有一次特别的会议,是现任秘书长要求召开的,大概主题是“人类如何应对自然和气候的变化”,新西兰和中国是两个牵头国家。

  新西兰虽然是岛国,很小,但在生态环保和面对未来的方面做得非常好。它承诺到2030年做到碳平衡,即碳化学反应过程中参与反应的碳与生成产物中的碳是相等的。

  为什么还有中国?我想有两个原因:

  美国退出了《联合国气候变化框架公约》和《巴黎协定》,现在中国扛起了这个大旗。整个欧盟加起来的碳排放,还没中国多,显然中国要扛起这个大旗。但仅仅这样是不够的,碳排放大国还有印度,以及很多其他国家。

  那为什么是中国?在如何适应自然,和环境融为一体方面,中国是走在前面的。甚至从某种角度来讲,中国远远走在前面。究竟开展了什么行动,让中国远远走在前面?——退耕还林。

  早在2000年,中国就开始了退耕还林。如今近20年过去,中国在退耕还林方面取得了非常显著的成绩。中国人多地少,在这种情况下,要把土地还回去,保护江河、改善环境,大家投入了大量的人力物力。

  中国退耕还林的第一站,是在延安。当年朱镕基总理说,延安曾经为共和国的创立和建设,做出了非常大的贡献,大家在退耕还林方面的第一战,应该在延安打响。

  20年前,我去过延安,那里普遍是黄土高坡、烟尘滚滚。20年过去了,如今再去延安,你会发现,延安已经是个绿色的森林城市。

  事实上,现在陕西是中国的苹果大省。中国出产的6个苹果里,有1个产自陕西。而陕西出产的9个苹果里,有1个产自延安。

  提到2020和2030、2050的未来绿色环保生态,我相信,中国没有道理不走在前面。这当中,大家中国的企业家扮演着重要的角色。

  我是12月8日凌晨到北京的,前天在南昌参加了 “鄱阳湖国际观鸟周”的开幕式。这个大会让我非常感慨。一个以环保为主题的会议,省委书记、省长、省委副书记、常务副省长、主管副省长都参加了。换句话说,几乎整个省政府的领导,都来宣传和推动这样的环保主题会议。我是第一次看到,我想这在国际上也是很少见的。

  为什么要强调鄱阳湖?中国有一种传统吉祥鸟,不是凤凰,是白鹤。在中国,这种吉祥仙鸟不到4000只。每年冬天,98%的仙鹤会到鄱阳湖过冬。鄱阳湖已经成为全世界仅存的仙鹤越冬的栖息地。在鄱阳湖,不仅白鹤,还有各种各样的候鸟都聚在那里。可以说,鄱阳湖是国际保护湿地中非常重要的一个地区。

  无论未来有什么变化,绿色环保是国际的共同语言和通行证。而中国不仅仅要在世界经济上创新和引领。在生态环保上,中国也应该是要引领的。

  想去求学的三个国家

  这里再简单说一下,我最近在关注什么和做什么。

  我于2011年到国外求学,到现在还在以色列的希伯来大学求学。我明年还去以色列求学,后年就广州两车站铁路换地铁免检_皇家赌场网址68399要准备换国家了。我有三个国家可选择:日本、印度和土耳其。但还没想好,哪个都想去。

  日本是面对中国、走向未来的一个非常重要的国家。中国如果和日本的关系都缓和不起来,如何在国际上当大哥呢?在很多方面,包括人们如何长寿,日本也是最有经验和最可借鉴的。

  我对日本非常关心。很多人认为我懂日本,很可惜我不懂日语,这一关我还想补一下。通过语言了解一个民族,是非常重要的,这也是我为什么去以色列求学的原因之一。

  我的第二个求学国家备选是印度。中国和印度隔了喜马拉雅山,两个民族互相了解不多。从学问渊源来讲,印度的佛教是中国非常重要的学问组成部分。所以,我觉得印度是非常值得了解和学习的国家。

  再说说土耳其,从宗教的角度来讲,它主要是伊斯兰教的背景,也有很多可了解和学习的地方。

  但人不能太贪婪,我只能选一个。

  在国内,我在推动体育运动之外,还在推动运河学问。运河学问,是能让中国走出去的一种学问。

  从长远来看,以40年为一个时间段,中国改革开放的第一个40年过去了,今年是第二个40年,大家面对的机遇和挑战都非常大。很多工业发达国家在高速发展中,遇到的瓶颈或问题,大家都可能遇到,但光明也一定会在未来出现。

  新浪声明:所有会议实录均为现场速记整理,未经演讲者审阅,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。

责任编辑:梁斌 SF055

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